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宁夏证监局:引导各方参与金融生态重构

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发表于 2013-3-26 07:37 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |

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宁夏,作为一个西部小省,随着国家经济发展战略西移,西部大开发和承接产业转移力度加大,特别是成功举办了三届中阿经贸论坛以及内陆开放型经济试验区和银川综合保税区的启动建设,新的发展机遇不断闪现。


据统计,2012年宁夏通过直接金融工具实现融资50.25亿元。其中上市公司再融资25.25亿元,发行公司信用类债券融资25亿元,直接金融工具服务实体经济的作用进一步显现。如何让资本市场更好的服务、助推地方经济?为此,记者日前采访了宁夏证监局党委书记、局长陈士轰。


形成自净功能


有效化解风险


证券日报:2012年宁夏辖区监管开展了哪些工作?下一步有何工作思路?


陈士轰:去年宁夏监管工作进一步深化,市场风险得到有效防范和化解。主要体现在以下几个方面:


一是认真履行辖区监管责任制,按照“抓监管、防风险、强服务、促发展”的工作思路,坚持风险导向监管理念,扎实开展上市公司一线现场监管。抓住重点风险公司和风险事件,实行“贴身、动态”监管,全力推进企业内控体系建设,提升上市公司自我约束和规范水平,使高风险公司的监管风险得到有效控制和化解。


二是以风险防控和合规管理为抓手,积极推进证券期货经营机构服务平台建设。按照“放松管制、加强监管”的原则,通过现场和非现场检查,督促各机构加强合规管理和信息系统安全,从而维护市场稳定;以各公司总部服务与产品创新为依托,努力打造营业部综合服务平台,提高服务水平,增强为实体经济发展的服务能力。


对于今后的监管工作,要筑牢风险防范的三道防线,有效发挥资本市场的自净功能:第一道防线是市场主体的自治。要强化市场主体的自治能力,避免内部风险外溢;第二道防线是行业自律组织、中介机构的市场化自律。要充分发挥证券期货业协会、上市公司协会、交易所及会计师事务所、保荐机构等行业自律组织和中介机构的作用,通过市场化手段化解风险隐患,防控主体风险向市场、区域、系统蔓延放大;第三道防线是监管部门的执法监管。要切实发挥综合监管体系执法监管的作用,确保不发生区域性系统性风险。


引导各方


参与重构金融生态


证券日报:宁夏证监局开展的“资本市场宁夏行”活动反响很大,推出该活动的背景是怎样的,取得了哪些效果?


陈士轰:经过20多年的发展,宁夏资本市场有了长足的进步,但同全国其他地区相比、同宁夏经济社会发展的需求相比,还处于资本市场发展的初级阶段,体系不健全、功能不完善、作用不突出,生态环境很脆弱。


宁夏证监局党委从辖区市场实际出发,自2011年9月起开展了“资本市场宁夏行”系列宣传推介活动。活动通过高层讲座、宣传推介、现场调研等方式,从改善宁夏资本市场生态环境入手,探索建立了宁夏证监局资本市场联络员制度,积极帮助政府部门和企业负责人深化对资本市场功能作用的认识,促进上市公司提高质量,为后备上市企业提供资源及培育,引导证券期货经营机构增强服务实体经济能力,帮助投资者树立理性投资意识,全面提升宁夏资本市场功能作用,更好的服务地方经济社会发展。


活动开展一年多来,举办各类培训、讲座和座谈会20余场次,有辖区12家上市公司、29家证券期货经营机构和400多家次企业、自治区政府相关部门、各地市县区政府及相关部门的有关负责人等2700多人参加,取得了积极成果,得到了各方的好评。2012年5月,宁夏自治区政府授予我局“金融组织管理突出贡献奖”荣誉称号。


履行社会责任


树立良好形象


证券日报:作为辖区的一项重要工作,请介绍一下“宁夏资本市场诚信文化建设年”的运行情况?


陈士轰:2012年以来,宁夏证监局党委从辖区市场实际出发,在自治区有关部门大力配合,辖区上市公司、证券期货经营机构积极参与下,开展了“宁夏资本市场诚信文化建设年”活动。活动通过宣传教育、演讲征文、座谈讨论等方式,从改善宁夏资本市场发展环境入手,积极引导市场各参与方增强诚信意识、提倡诚信文化,推进诚信建设,提高诚信水平,优化诚信环境,努力营造诚实守信、公平、透明的市场文化氛围。


辖区的上市公司也组织了相应的活动,有的在公司网站开辟投资者教育宣传专栏;有的与北方民族大学合作开展“投资者权益保护进校园”活动,向大学生普及资本市场有关知识;有的公布了年报后,单独举办了年度报告网上说明会,加强与投资者之间的互动交流;有的开通了证券部微博,与投资者进行近距离接触。

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精华

青铜长老

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 楼主| 发表于 2013-3-26 07:37 | 只看该作者
通过诚信文化建设活动,辖区市场发生了一定变化,金融生态环境得到了进一步改善。上市公司高管人员公开做出了诚信承诺,证券期货经营机构做出了服务承诺,使诚信文化建设与公司诚信意识、机构服务水平紧密结合起来,为改善市场环境,建立诚信市场打下了基础。


主动做好服务


助推市场发展


证券日报:请谈谈对宁夏资本市场的期待和构想?


陈士轰:我国资本市场还处于“新兴加转轨”的时期,作为资本市场的管理部门,既有加强监管、维护市场稳定运行的职能,也肩负着规划、推进市场发展的历史责任。如何破解难题,我想应该从下面几个方面着手:


首先,要激发市场主体发展的主动性、积极性。资本市场的发展已经不仅仅局限于股票市场,证监会推动多层次资本市场建设,就是要推动股票市场、债权市场、基金市场、金融衍生品市场、多种方式的财富管理市场、期货市场全面发展,为企业提供更多的融资渠道,为投资者提供更多财富管理和增值的渠道。


第二,要发挥好地方各级政府对资本市场发展的促进和引领作用。目前,政府在经济和市场发展中还发挥着很强的主导作用,有着无可比拟的话语权,在促进资本市场发展的政策引导、支持方面也有着不可替代的作用。特别是在多层次资本市场建设中,政府部门始终是主导、主体,市场主体的发展也有赖于政府的支持和帮助。我们期望各级政府及相关部门能够更新理念、提高认识、形成合力,增强区域市场发展的吸引力,促进宁夏资本市场快速发展。


第三,要充分借助和发挥市场中介的力量。资本市场是一个高度专业化的市场,其发展必然依赖具有较高专业知识的机构和人员。所以,要借助这些市场中介力量的支持,就必须出台更优惠的政策,采取更有竞争力的措施,吸引外地的中介机构来宁夏服务。同时,也要积极探索设立创新业务类型证券公司的途径,鼓励辖区证券期货经营机构发挥好窗口作用,积极投身到宁夏资本市场发展的大局中来。


第四,监管部门要积极主动做好服务,全力助推市场发展。近年来,我们积极向地方党委、政府建言献策,提出发展宁夏资本市场的意见和建议。我们将继续主动深入各地市、各企业,为企业利用资本市场发展提供贴身服务。而且,我们清醒的认识到,在提高服务质量,促进市场发展方面还有很大的提升空间。


今后,我们将一如既往地做好服务发展的各项工作,发挥专业服务和沟通协调的优势,为地方资本市场发展做出更大贡献。

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精华

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居住地
山西省
职业
证券|期货|基金业
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发表于 2016-3-11 11:29 | 只看该作者
初来乍到,请多多关照
















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