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新设私募基金管理人内部岗位设置及留痕工作建议

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黄金长老

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发表于 2018-8-14 09:22 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |

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                                 ——黄玲玲
截至2018年8月9日,全国登记公示的私募基金管理人数量达到24126家,其中私募证券投基金管理人8740家,私募股权、创业投资基金管理人14328家,其他私募投资基金管理人755家,待定303家。虽然有个别公司出现问题,或被清盘,或被追责,或被注销,但新设基金仍然不断。总体来看,机构规模都不大,大多都和一个营业部差不多。如何在螺蛳壳里做道场,科学设置内部岗位,如何进行留痕管理,满足监管要求,是有志私募基金创业者的现实课题。本文来自一个知名公募基金的子公司的合规风控负责人在某次业内座谈会上的发言,希望能对您的工作有所帮助。

问题一:新设私募基金管理人公司至少需要招募多少员工,如何设置岗位?
1.高管岗位设置
新设私募基金管理人某些高管的岗位设置可以节约成本,例如法定代表人和总经理可以是一个人。但是有些人员的任命协会的口径比较严格,例如总经理和合规风控部的负责人不能任职其他的关联方或者非关联方的实体的其他职务。
早期比较宽松,有机构董事长兼总裁兼合规风控负责人。

2.前台与后台岗位设置
私募基本流程是募投管退。前台包括投资和销售,从节约成本的角度考虑,很多私募的投资经理实际上是一人担当多个角色,从产品设计到投资管理到投后管理,提供一条龙服务。销售部门需要在基金管理公司成立时拓展客户群体,其人员必须充实。对新设私募基金管理公司来说,6到10人可能是一个最低的限制。后台岗位设置中必须有财务负责人和运营负责人,两个岗位是必须分开。其他的人事行政都可以由财务,合规风控的员工兼任,有助于节约人员成本。
问题二:哪些工作应当需要留痕,以备未来的专项检查之需?
监管部门既有专项检查,也有全面检查,不同方面检查有不同的侧重点。新设私募基金管理人,在设立之初可以从这几个方面来做好这些准备。
1.法人治理留痕
首先是法人治理层面,委员会的设置上要既能满足监管的要求,又能起到制衡的效果。例如,风控委员会和投资决策委员会要做好相关的人员隔离。从制度的每次修订到后续的重大投资决策,以及人事任免都需要有相应的留痕。这部分监管部门的检查非常细,比方说公募基金的分红,采用现金分红的方式和不采用现金分红的方式都涉及到系统参数的修改,其背后还需要有投资决策的支持。
2.投资决策留痕
投资决策流程这块,投资之前的上会流程中是否所有的委员会成员在会上都有明确的表决意见也是需要关注的要点。例如ABS项目检查,监管部门特别关注风控委员会的委员是否有明确的表决意见,是否在决议上签字,决议上是否体现出通过和反对票数,而非只有简单的通过结果。
3.系统留痕
系统的留痕也极为重要,尤其二级市场投资的投资风控系统,后期很难补足。像恒生系统,每一个操作都是留痕的,尤其是要关注的是在系统当中人员角色的设计和权限。每个投资经理只能看到自己投资组合的行情,严格控制能看到投资组合实时行情的岗位。
4.销售适当性留痕
适当性新规颁布之后,销售适当性留痕给销售团队带来了极大的挑战,尤其是直销这块,所有的客户资料,包括调查问卷,开户的证明材料以及资产清单全都会被监管。如专项检查中会关注风险测评问卷,题目的回答和开户申请单写的是否一致。这些都是私募基金管理人日常需要仔细检查的情况。有时候监管部门的检查很细致,会关注投资说明书是以什么形式给到投资者,这些都是留痕的动作。

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发表于 2018-8-31 11:23 | 只看该作者
受教了!非常感谢

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精华

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发表于 2018-10-25 21:41 | 只看该作者

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