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[热点] A股不许再有“疯牛”!一日两名营业部老总因场外配资被免职!

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精华

黄金长老

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发表于 2019-3-21 08:42 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |

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监管部门接连出手查处证券从业人员违规配资活动。

随着A股市场迅速升温,场外配资死灰复燃,监管部门迅速出手查处。都在同一天,即3月18日,西部证券和首创证券均有营业部负责人因违规出借账户及支持配资活动,被监管认定为“不适当人选”,并做出免职的行政监管措施。


01
两地证监局同时出手罚营业部老总
3月18日,内蒙古证监局公告显示,西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人刘强在任职期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。



对此,内蒙古监管局对刘强采取认定为“不适当人选”行政监管措施的决定,并要求西部证券在收到决定书30个工作日内,作出免除刘强分支机构负责人的决定。

而在被认为不适当人员之后,刘强将面临两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务的后果。

西部证券对记者表示,涉事员工入职不足2年,此为员工个人行为,公司表示将积极执行监管要求,密切配合,追责问责。

同日,浙江证监局在诚信信息一栏公布了类似违法违规行为。首创证券杭州文二路证券营业部负责人金炜棋,违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,被证监局认定为不适当人选,要求证券公司免除其营业部负责人职务。




与刘强一样,金炜棋在2年内不得担任券商董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。


02
场外配资死灰复燃

“配资利息低至万15每天,T+0体现,穿仓免赔付”、“100%实盘操作、10倍杠杆资金秒到”、“直接与证券公司VIP通道对接”……近期,多家场外配资公司通过电话、短信、公众号推送、朋友圈等多种渠道推介配资业务。




虽然各家配资公司/配资平台宣传话术不一,但除了以高杠杆、资金到账快等诱惑外,拉上知名券商作为“挡箭牌”往往成了宣传必备。

天阴下雨,心情飘忽

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精华

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发表于 2019-3-26 14:58 | 只看该作者
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精华

新手上路

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发表于 2019-4-16 14:57 | 只看该作者
行在光明人间,却如待宰困兽!
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